东北财经大学 2002 年攻读硕士学位 金融业务综合题 金融市场与证券投资部分（50 分） 一、名词解释（每小题 3 分，共 9 分） 1. 无差异曲线 2. 公开性原则 3. 内幕人士 二、选择题（每小题 1 分，共 10 分） 1. 电子计算机和互联网技术在金融业广泛应用是当今金融市场发展的重要趋势。其指 标之一是“自动柜员机”的普及。“自动柜员机”一词一般用符号表示为（ ） A. EFT B. OLTT C. POS D. ACH 2. 金融市场上资金融通一般可分直接融资和间接融资。在下列金融工具中属于间接融 资的是（ ） A. 金融债券 B. 同业拆借 C. 国债 D. 商业票据 E. 回购协议 3. 在下列证券品种中属于变动收益证券的包括（ ） A. 优先股 B. 投资基金 C. 公司债券 D. 普通股 E. 商业票 据 4.目前，中国大陆在海外发行并上市的股票有（ ） A. B 股 B. N 股 C. L 股 D. S 股 E. H 股 5. 证券公司作为证券发行的中介机构在证券发行中主要发挥如下作用（ ） A.咨询 B 信息交换 C. 风险分担 D. 分销 E 批发 6. 下列指标中哪些指标能够反映上市公司的财务结构（ ） A. 股东权益比率 B. 固完比率 C. 流动比率 D. 资产负债率 E. 存货周转率 7. 根据我国目前有关法律法规的规定，如果公司股票申请上市，其持有股票面值达 1000 元以上的股东不少于 1000 人，向社会公开发行的股份不少于公司发行股份总数的 25%。 这种规定是为了保证（ ） A. 公司具有盈利能力 B. 给外部投资者提供投资机会 C. 公司股份的流动性 D. 增加公司经营的自由度 E.促进公司资本结构的改善 ８. 股份公司在下列哪种情况下可能要增发股票 A. 利润分配 B. 改善资本结构 C. 公司兼并 D. 股份拆细 9. 某公司最近一期财务报告显示，其本期销售收入为 5.42 亿元，本期营业支出为 5.77 亿元，新增债务 500 万元，那么该公司在报告期内所持有的金融资产发生了什么变化？ A. 增加了 3000 万元 B. 增加了 4000 万元 C. 减少了 4000 万元 D. 减少了 3500 万元 E. 减少了 3000 万元 10. 金融市场上实现的资金分配与资金流动对下列经济活动产生影响（ ） A. 社会资源的地区分布 B. 社会资源在不同经济部门间的分布 C. 社会资源在不同产业上的分布 D. 社会资源在不同产品生产中的分布 E. 社会资源的使用效率 三、回答下列各问题（共 21 分） 1. 某公司出于战略考虑，决定逐渐增持 A 公司股票。根据财务安排，公司决定第一期 增持计划在三个月后实施。假设金融市场较为发达，可提供多种衍生工具，从市场情况看，
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