2026 年辽宁大学考研真题样题（档案学概论）

一、考试基本信息

1. 招生专业：档案学
2. 考试科目：档案学概论
3. 试卷种类：A 卷
4. 考试时间：2008 年 1 月 20 日上午
5. 答题要求：答案一律写在答题纸上，写在试题纸上无效

二、简答题（每题 10 分，共 70 分）

1. 简述档案形成过程的基本类型？

答案解析

1. 常规性形成过程：是最普遍的类型，指文件在社会组织日常业务活动中，按固定流程自然转化为档案。例如企业的财务报表、行政机关的会议纪要，先经起草、审核、签发等文件处理环节，待使用完毕后，按归档制度整理归档，形成档案，其形成具有规律性与重复性。
2. 非常规性形成过程：因特殊事件或偶然情况产生文件，进而转化为档案，无固定流程与周期。比如自然灾害后的灾情报告、突发公共事件的应急处置记录，这类文件因事件突发而产生，使用后经临时整理归档形成档案，具有偶然性与特殊性。
3. 积累性形成过程：文件在较长时间内逐步积累，最终整合为档案，常见于个人档案或专题性档案。例如个人的学历证书、工作经历证明，随个人成长与职业发展逐步收集，后期经系统整理形成个人档案；又如某一科研项目的实验记录，随项目推进持续积累，项目结束后汇总归档，形成科研档案，其形成具有长期性与渐进性。

2. 何谓简牍档案与缣帛档案？

答案解析

1. 简牍档案：
   • 定义：以竹简、木牍为载体记录信息形成的档案，是春秋战国至秦汉时期的主流档案形式。
   • 载体特点：竹简由竹子削制成狭长片状，木牍由木材加工成较宽的木板；书写工具为毛笔，墨为主要颜料；单支简牍记录内容有限，需将多支简牍用绳（如丝绳、麻绳）编联成 “册”（通 “策”），便于阅读与存放。
   • 应用场景：广泛用于记录政令、律法、典籍、文书等，如睡虎地秦简中的《秦律十八种》，便是典型的简牍档案，其优点是取材便捷、成本较低，缺点是体积大、重量重，不便携带与大规模存储。
2. 缣帛档案：
   • 定义：以缣帛（丝织品的统称，如绢、帛等）为载体记录信息形成的档案，主要流行于春秋战国至魏晋时期，与简牍档案并行使用。
   • 载体特点：缣帛质地轻薄、柔软，可折叠、卷存，书写流畅，能承载较多内容；颜色多样，可根据需求选择不同颜色的缣帛，部分还会绘制图案或边框，美观性较强。
   • 应用场景：多用于记录重要政令、礼仪文书、地图、绘画等，如马王堆汉墓出土的《长沙国南部地形图》，便是缣帛档案的代表。其优点是便携、存储效率高、内容呈现效果好，缺点是缣帛成本高昂，仅限贵族、官府等上层群体使用，难以普及。

3. 档案信息化与档案数字化之间的关系？

答案解析

1. 档案数字化是档案信息化的基础与前提：档案数字化是将传统纸质、声像等实体档案，通过扫描、录入、转换等技术手段，转化为计算机可识别的数字格式（如 PDF、JPEG、XML 等），实现档案信息的 “数字形态” 转化。只有完成档案数字化，才能为档案信息化提供数据支撑 —— 若缺乏数字形式的档案信息，档案的网络传输、智能管理、在线利用等信息化功能便无从实现。例如档案馆需先将纸质档案扫描为数字图像，才能搭建线上查询系统，向用户提供远程利用服务。
2. 档案信息化是档案数字化的延伸与目标：档案信息化是在档案数字化基础上，利用信息技术（如云计算、大数据、人工智能）对数字档案进行管理、整合、挖掘与服务，构建 “资源整合化、管理智能化、服务网络化” 的档案管理体系。其涵盖范围远超数字化，包括数字档案的存储安全保障、元数据规范建设、档案管理系统开发、跨部门档案信息共享等。例如通过大数据技术分析数字档案中的用户利用数据，优化档案服务策略，便是档案信息化对数字化成果的深度应用。
3. 二者协同推进，共同实现档案价值升级：档案数字化解决了 “档案信息从实体到数字” 的转化问题，打破了实体档案的利用局限；档案信息化则解决了 “数字档案从存储到活用” 的问题，提升了档案管理效率与服务能力。二者缺一不可，只有协同发展，才能让档案从 “静态保管” 转向 “动态服务”，更好地满足社会对档案信息的多元化需求，实现档案价值的最大化。

4. 档案工作的效益性有哪些特点？

答案解析

1. 间接性：档案工作不直接产生经济效益或社会效益，需通过用户利用档案信息间接实现。例如企业利用历史档案中的技术资料改进生产工艺，降低成本，此时档案工作的效益通过企业的生产活动间接体现；研究者利用档案馆的历史文献完成学术研究，推动学科发展，档案工作的效益通过学术成果间接呈现。
2. 滞后性：档案从形成、管理到被利用产生效益，往往存在时间差，部分档案甚至需数十年后才发挥作用。例如城市规划档案，在形成初期仅作为日常管理记录，多年后城市进行旧城改造时，该档案成为确定拆迁范围、保护历史建筑的关键依据，其效益在形成多年后才显现。
3. 多样性：档案工作的效益涵盖多个领域，包括社会效益与经济效益。社会效益方面，档案为历史研究、文化传承、法治建设提供依据，如利用革命档案开展爱国主义教育；经济效益方面，档案为企业决策、知识产权保护、纠纷调解提供支持，如企业利用合同档案维护自身合法权益，避免经济损失。
4. 潜在性：大量档案在日常管理中处于 “待利用” 状态，其效益未被直接激活，但具备产生效益的潜力。例如某一地区的气象档案，平时仅作为数据存储，当该地区遭遇极端天气，需分析历史气象数据制定应对方案时，档案的潜在效益便转化为实际效益；若长期未被利用，其效益则始终处于潜在状态。

5. 何谓档案室？

答案解析

1. 设立主体与服务范围：由单一社会组织自行设立，仅服务于本单位的业务活动与管理需求，不对外（或仅在特定条件下有限对外）提供档案利用服务。例如学校档案室仅管理学校的教学档案、行政档案、科研档案，服务于学校的教学管理、科研推进等内部工作；企业档案室仅管理企业的生产档案、财务档案，支撑企业的生产运营与决策。
2. 核心职能：
   • 档案收集与整理：接收本单位各部门形成的文件，按档案管理规范进行分类、组卷、编目，确保档案的系统性与有序性。
   • 档案保管与保护：负责档案的物理存储（如纸质档案的防虫、防潮，数字档案的备份与安全防护），保障档案的完整与安全，延长档案寿命。
   • 档案利用与服务：为本单位员工提供档案查询、借阅服务，满足日常工作需求，如人事部门借阅员工档案办理职称评定，行政部门借阅会议档案参考决策。
   • 档案移交：按国家规定，将超过本单位保管期限且具有永久或长期保存价值的档案，定期移交给同级国家档案馆，实现档案的长期保存与社会共享。
3. 性质定位：属于社会组织的内部职能部门，兼具管理性与服务性，其工作需遵循国家档案法规与本单位规章制度，既要确保档案管理的规范性，又要满足本单位的实际工作需求，是连接文件与档案馆的中间环节。

6. 收集散失档案的档案学基础理论依据有哪些？

答案解析

1. 档案全宗理论：档案全宗是指一个独立的社会组织或个人在社会活动中形成的全部档案，具有不可分割性。散失档案多为某一全宗的组成部分，脱离全宗后会导致档案信息的不完整。例如某一历史机构的档案，因战乱部分流失，收集散失档案的核心依据便是 “维护全宗完整性”—— 只有将散失的档案回归原全宗，才能完整反映该机构的历史活动与业务全貌，避免档案信息碎片化，确保档案的历史凭证价值与研究价值。
2. 档案价值理论：档案价值是指档案对社会、组织或个人的有用性，包括历史价值、凭证价值、参考价值等。散失档案并非无价值，部分散失档案可能具有独特的历史意义或稀缺性，如近代名人的私人信件、民国时期的地方政务档案。收集散失档案的理论依据之一，便是 “挖掘与保护档案价值”—— 通过收集，让原本处于分散、濒危状态的档案得到专业保管，其价值得以保存，后续通过整理与利用，为历史研究、文化传承等提供支持。
3. 档案集中统一管理原则：该原则是档案学的核心原则之一，要求对档案资源实行统一规划、集中管理，避免档案分散保管导致的流失、损坏或利用不便。散失档案处于分散状态，可能被个人私藏、随意丢弃或因保管条件恶劣受损，违背了集中统一管理原则。收集散失档案，正是遵循这一原则，将分散的档案纳入专业档案机构（如国家档案馆、单位档案室）进行集中管理，确保档案的安全与可利用性，实现档案资源的统筹规划与共享。

7. 简述档案分化与整合规律？

答案解析

1. 档案分化规律：指档案在形成与发展过程中，因社会组织分工细化、业务活动拓展及载体技术革新，导致档案在类型、载体、管理主体上不断细分的趋势，主要表现为 3 个方面：
   • 类型分化：随着社会组织职能细分，档案类型从单一的行政档案，分化出科研档案、人事档案、财务档案、声像档案、数字档案等。例如企业从传统生产型向科技型转型后，新增科研档案、专利档案；政府部门新增电子政务档案，均属于类型分化。
   • 载体分化：档案载体从早期的简牍、缣帛，逐步分化为纸质、胶片、磁带、光盘、数字载体等。例如从纸质档案到照片档案、录音档案，再到如今的电子档案、区块链档案，载体的分化适应了信息记录技术的发展。
   • 管理主体分化：早期档案多由社会组织统一管理，随着档案数量增多与专业化需求提升，管理主体分化为档案室、档案馆、专业档案机构（如人事档案馆、科技档案馆），不同主体负责不同类型或层级的档案管理。
2. 档案整合规律：指针对档案分化导致的分散、碎片化问题，通过技术手段、管理策略将分散的档案资源整合为有机整体，提升利用价值的趋势，主要表现为 3 个方面：
   • 资源整合：通过建立统一的档案管理系统，将分散在不同部门、不同载体的档案（如纸质档案扫描件、原生电子档案、声像档案）整合到同一平台，实现 “一站式” 管理与查询。例如国家档案馆搭建的数字档案资源库，整合了不同时期、不同机构的数字档案。
   • 内容整合：对主题相关但分散的档案内容进行梳理与关联，形成专题档案集合。例如围绕 “抗日战争” 主题，整合不同地区、不同机构的抗战档案，形成专题档案汇编，便于研究者系统利用。
   • 管理整合：通过制定统一的档案管理标准（如元数据标准、著录规则），规范不同档案机构的管理流程，实现档案管理的标准化与协同化。例如某一行业制定统一的行业档案管理规范，整合行业内各企业的档案管理工作，避免标准不一导致的利用障碍。
3. 二者关系：档案分化是整合的前提 —— 分化导致档案数量增多、类型复杂，产生整合需求；档案整合是分化的保障 —— 整合解决分化带来的分散问题，为后续更深入的分化奠定基础。例如档案类型分化出数字档案后，通过整合建立数字档案管理系统，系统完善后又会推动数字档案进一步分化为结构化档案、非结构化档案，形成 “分化 — 整合 — 再分化 — 再整合” 的循环发展过程。

三、论述题（每题 20 分，共 80 分）

1. 来源原则为什么是传统时代档案分类管理的基本方法？

答案解析

一、符合传统档案的形成逻辑，保障档案的历史联系性

二、适应传统手工管理模式，提升档案管理效率

1. 分类标准简单明确：来源（形成单位）是档案的固有属性，分类时只需识别档案的形成单位，无需复杂的主题分析或内容判断。例如整理古代中央机构档案时，只需区分 “吏部”“户部”“礼部” 等来源，即可完成分类，操作门槛低，不易出错。
2. 检索路径直接高效：手工检索档案时，用户通常先明确 “需查询哪个组织的档案”（如 “查找某州府的赈灾档案”），再按来源分类找到对应档案集合，无需在跨来源的主题分类中反复检索。例如研究者需了解某家族的历史，按 “某家族” 这一来源可直接定位其家族档案，避免在 “家谱”“契约” 等主题分类中分散查找，大幅提升检索效率。
   相比主题分类（需分析档案内容确定主题）、时间分类（需精确核对档案形成时间），来源原则的操作难度更低、稳定性更强，更适应传统手工管理的技术条件。

三、满足传统档案的利用需求，强化档案的凭证价值

1. 保障档案的凭证效力：档案的凭证价值依赖其形成背景的完整性 —— 同一来源的档案能相互印证，证明信息的真实性。例如传统司法案件中，某县衙的原告诉状、被告供词、审理判决等档案集中管理，可完整还原案件审理过程，作为司法取证的直接依据；若将这些档案按 “诉状”“判决” 等类型拆分，会失去相互印证的关系，降低凭证效力。
2. 支撑历史研究的系统性：传统历史研究以 “机构史”“制度史” 为主要方向，需系统梳理某一组织的活动轨迹。来源原则集中的同一组织档案，能为研究提供连续、完整的史料。例如研究宋代科举制度，按 “礼部” 这一来源集中的科举档案（包括考试规程、考生名册、录取名单），可系统呈现科举制度的运作细节，若按 “考生”“规程” 等主题拆分，会导致研究素材分散，影响研究的系统性。

四、符合传统档案管理的资源约束，降低管理成本

1. 减少存储空间浪费：同一来源的档案在载体规格、整理方式上具有相似性（如同一官府的文书多为统一规格的纸质、统一格式的装订），集中存放可优化存储空间布局，避免不同来源、不同规格的档案混杂存放导致的空间浪费。
2. 降低人员培训成本：来源原则的分类逻辑简单易懂，无需管理人员具备深厚的主题分析或历史研究能力，只需掌握 “识别档案来源” 的基本技能即可开展工作。这一特点适应了传统时代档案管理人员专业水平参差不齐的现状，减少了培训成本，保障了分类管理的规范性。

2. 如何为实现档案的价值创造条件？

答案解析

一、保障档案的完整与安全，夯实价值实现的基础

1. 规范档案收集与整理，确保完整性：在档案形成初期，明确归档范围（避免重要档案遗漏），如企业需将技术研发、市场拓展等关键业务档案纳入归档；整理时遵循档案学原则（如全宗原则、事由原则），确保档案内容的连续性与关联性，避免因整理不当导致档案碎片化。例如政府部门将某一政策从制定、执行到评估的全过程档案集中整理，而非仅归档政策文本，确保档案能完整反映政策全貌，为后续查考提供完整依据。
2. 强化档案保管与保护，确保安全性：根据档案载体特性采取针对性保护措施，纸质档案需控制库房温湿度（温度 14-24℃、相对湿度 45-60%），做好防虫、防霉、防光处理；数字档案需建立 “异地备份 + 离线备份” 机制，防范黑客攻击、系统故障导致的数据丢失。例如国家档案馆对珍贵历史档案（如明清圣旨、革命文献）采用恒温恒湿库房、防虫药剂及定期修复，确保档案长期保存，为价值实现提供物质基础。

二、推进档案数字化转型，打破价值实现的载体局限

1. 高质量完成档案数字化转换：采用专业设备（如高清扫描仪、专业录音录像设备）将纸质、声像等实体档案转化为数字格式，同时完善元数据（如档案形成时间、形成单位、内容摘要），确保数字档案的准确性与可识别性。例如图书馆将古籍档案扫描为高清 PDF 格式，并标注作者、成书年代、版本信息，便于用户在线检索与阅读。
2. 搭建数字档案管理平台：开发具备 “存储、检索、共享” 功能的数字平台，实现数字档案的集中管理与高效利用。平台需支持多维度检索（如按来源、时间、主题检索），缩短用户查找时间；设置权限管理功能，在保障档案安全的同时，向合法用户开放利用。例如企业搭建内部数字档案平台，员工通过账号登录，可快速检索所需的财务、人事档案，无需前往档案室借阅，提升利用效率。

三、完善档案利用服务体系，拓宽价值实现的渠道

1. 面向社会组织与个人提供基础利用服务：档案馆、档案室需简化利用流程，如提供线上预约查档、线下窗口咨询服务；对开放档案（如超过保密期限的历史档案）编制检索工具（如目录、索引、专题汇编），降低用户利用门槛。例如地方档案馆编制《本地名人档案目录》《重大事件档案汇编》，方便研究者、市民查询。
2. 开展档案专题服务，挖掘价值深度：针对特定领域需求，整合相关档案资源，提供专题服务。例如围绕 “乡村振兴” 主题，档案馆整合农村土地改革、农业技术推广等档案，为政府制定乡村发展政策提供数据支持；围绕 “红色文化传承” 主题，整理革命档案，开发红色教育展览、线上数字展厅，让档案价值在文化传播中体现。
3. 推动档案资源共享，扩大价值覆盖范围：打破档案机构间的 “信息壁垒”，建立跨部门、跨地区的档案共享机制。例如通过政务云平台，实现政府各部门档案的互联互通，避免重复收集与资源浪费；国家层面搭建 “全国档案查询利用服务平台”，让用户无需异地奔波，即可查询多地开放档案，扩大档案价值的覆盖范围。

四、加强档案宣传与教育，提升价值认知度

1. 常态化开展档案宣传活动：利用 “国际档案日”“文化和自然遗产日” 等节点，通过媒体报道、社区讲座、线上科普等形式，普及档案知识，展示档案价值。例如电视台播放 “档案里的历史” 纪录片，用档案还原重大历史事件；社区举办 “家庭档案整理” 讲座，让居民了解个人档案的价值（如家谱、老照片的文化意义）。
2. 推动档案教育融入学校与社会教育：在中小学历史课程中引入档案资源（如让学生通过阅读地方档案了解本地历史），培养青少年的档案意识；面向企业、机关单位开展档案培训，提升工作人员对业务档案价值的认知（如让企业员工了解技术档案对产品研发的支持作用），推动档案利用融入日常工作与学习。

五、健全档案法规与标准，保障价值实现的规范性

1. 完善档案法规体系：通过《档案法》及配套法规，明确档案收集、保管、利用的责任主体与操作规范，如规定档案开放期限、利用权限、保密要求，确保档案利用既合法又安全。例如《档案法》规定 “涉及国家秘密的档案，其开放期限由国家档案行政管理部门会同有关部门确定”，既保障国家信息安全，又为合法利用提供依据。
2. 统一档案管理标准：制定全国统一的档案元数据标准、著录规则、数字化技术规范，避免因标准不一导致档案资源无法共享或利用不便。例如国家制定《数字档案管理基础术语》《纸质档案数字化技术规范》，确保不同地区、不同机构的档案管理与数字化工作符合统一标准，为跨区域、跨部门档案共享与价值实现奠定基础。

3. 试述数字档案馆的主要特点及与传统档案馆的关系。

答案解析

一、数字档案馆的主要特点

1. 档案载体数字化：核心档案资源为数字形态，包括原生电子档案（如电子公文、数字照片）与纸质档案数字化成果（如扫描件、转录文本），无实体载体的物理限制。与传统档案馆 “以纸质、胶片等实体载体为主” 不同，数字档案馆的档案以二进制数据形式存储于服务器、云端，可通过计算机、移动设备读取，存储密度高（单台服务器可存储海量数字档案），无需大规模物理库房。
2. 管理流程智能化：借助云计算、大数据、人工智能等技术，实现档案管理全流程智能化：
   • 收集环节：通过系统对接（如与政府 OA 系统、企业业务系统对接），自动接收电子档案，无需人工手动收集；
   • 整理环节：利用人工智能技术自动识别档案内容，完成分类、著录、标引（如自动提取档案中的关键词、形成时间），替代传统手工整理；
   • 保管环节：系统自动监测数字档案的存储状态，实现故障预警、自动备份（如异地容灾备份），无需人工定期检查实体档案的保存状况；
   • 利用环节：通过大数据分析用户利用需求，实现 “个性化推荐”（如向历史研究者推荐相关专题档案），提升利用效率。
3. 服务范围网络化与便捷化：突破传统档案馆 “地域与时间限制”，通过互联网、政务网向用户提供远程、全天候服务：
   • 服务地域无界：用户无需前往档案馆现场，通过电脑、手机等设备登录数字档案馆平台，即可查询开放档案，如北京用户可在线查询上海数字档案馆的开放历史档案；
   • 服务时间灵活：平台 24 小时运行，用户可随时利用档案，无需受传统档案馆 “工作日开放、节假日闭馆” 的时间限制；
   • 服务形式多元：除传统的档案查询、下载外，还可提供档案在线展览、数字修复、知识图谱展示等增值服务，如通过 3D 技术还原历史档案场景，提升用户体验。
4. 资源共享性强：通过标准化接口与数据共享平台，实现跨机构、跨地区的档案资源整合与共享。例如国家数字档案馆联盟可整合各省数字档案馆的资源，用户通过统一入口即可查询全国范围内的开放数字档案；政府部门间可通过政务云平台共享数字档案，避免重复收集，提升政务处理效率，这是传统档案馆 “物理隔离、资源分散” 难以实现的。
5. 安全管理复杂化：相比传统档案馆 “防盗、防火、防虫” 的物理安全需求，数字档案馆面临 “网络攻击、数据泄露、系统故障” 等数字化安全风险，安全管理更复杂：
   • 需采取技术防护措施（如防火墙、数据加密、访问控制），防止黑客攻击与数据泄露；
   • 需建立多备份机制（如本地备份 + 异地备份、在线备份 + 离线备份），应对系统故障导致的数据丢失；
   • 需定期更新安全技术，应对新型网络安全威胁（如 ransomware 攻击）。

二、数字档案馆与传统档案馆的关系

1. 传统档案馆是数字档案馆的基础与来源：
   • 数字档案馆的核心资源之一是 “传统档案馆纸质档案的数字化成果”—— 若没有传统档案馆长期保存的历史档案（如明清档案、革命档案），数字档案馆便缺乏核心数据支撑；
   • 传统档案馆的管理经验（如全宗原则、著录规则）为数字档案馆提供理论基础，数字档案馆的分类、著录等流程仍需遵循档案学基本理论，是对传统管理经验的数字化适配。例如数字档案馆的 “全宗分类” 逻辑，本质是传统档案馆全宗原则的数字化应用。
2. 数字档案馆是传统档案馆的延伸与升级：
   • 数字档案馆突破了传统档案馆的 “载体局限”，将实体档案转化为数字资源，解决了传统档案馆 “存储空间不足、利用范围窄、传输效率低” 的问题。例如传统档案馆的某份珍贵历史档案，因物理脆弱性仅能有限展出，数字化后可通过数字档案馆平台向全球用户开放，扩大其利用范围；
   • 数字档案馆升级了传统档案馆的服务模式，从 “被动等待用户上门” 转向 “主动提供远程服务”，从 “单一查询服务” 转向 “多元化增值服务”，提升了档案服务的效率与质量，是传统档案馆服务功能的拓展。
3. 二者在档案保管上协同互补：
   • 传统档案馆负责实体档案的长期保存，尤其是珍贵历史档案（如孤本、手稿），其物理载体具有不可替代的历史价值与文物价值，需传统档案馆的专业物理保护（如恒温恒湿库房、修复技术）；
   • 数字档案馆负责数字档案的保管与利用，同时为实体档案提供 “备份保护”—— 将实体档案数字化后，即使实体档案因意外损坏（如火灾、水灾），数字版本仍可保存档案信息，避免档案信息永久丢失。例如某档案馆的纸质档案因地震受损，但其数字化版本可完整保留档案内容，实现 “信息备份”。
4. 二者在服务功能上协同共存：
   • 传统档案馆适合提供 “实体档案利用” 服务，如用户需查阅纸质档案原件（用于学术研究中的笔迹鉴定、文物考证），需前往传统档案馆；同时，传统档案馆的线下展览、档案修复体验等活动，具有独特的文化传播价值，是数字档案馆无法替代的；
   • 数字档案馆适合提供 “便捷化、远程化” 的档案利用服务，如普通用户查询开放历史档案、企业员工查询电子业务档案，可通过数字档案馆快速完成，无需现场借阅。二者针对不同用户需求，形成 “线下实体服务 + 线上数字服务” 的协同服务体系，满足多元化利用需求。

三、总结

4. 我国档案工作的基本原则是哪部法律规定的？阐释其主要内容的含义。

答案解析

一、规定档案工作基本原则的法律依据

二、档案工作基本原则主要内容的含义

（一）“统一领导、分级管理”：确立档案工作的管理体制

1. 统一领导：指全国档案工作由中央统一规划、统一协调，实行 “全国一盘棋” 管理：
   • 领导主体统一：由国家档案行政管理部门（即国家档案局）主管全国档案工作，制定全国性档案法规、政策、标准（如《档案管理违法违纪行为处分规定》《数字档案管理基础规范》），统筹规划全国档案事业发展方向（如 “十四五” 档案事业发展规划）；
   • 管理目标统一：全国档案工作需围绕 “维护国家档案资源安全、服务国家发展大局” 的统一目标开展，避免地方或部门因利益差异导致档案管理方向偏离，例如确保涉及国家秘密、历史文化的重要档案，按统一标准管理与保护。
2. 分级管理：指在中央统一领导下，地方各级档案行政管理部门（如省档案局、市档案局、县档案局）按行政层级分工，管理本行政区域内的档案工作；各社会组织（机关、企业、事业单位）的档案室，管理本单位的档案工作，形成 “中央 — 省 — 市 — 县 — 单位” 五级管理体系：
   • 层级分工明确：国家档案局负责全国性重大档案事务（如国家级档案馆管理、跨区域档案协调）；省级档案局负责本省内档案工作的统筹与监督；县级档案局负责基层档案工作的指导（如乡镇档案管理、村级档案建设）；
   • 兼顾地方与单位需求：分级管理允许地方、单位在遵循国家统一标准的前提下，结合自身实际调整管理细节，例如企业档案室可根据行业特点（如科技企业、文化企业），制定符合业务需求的档案归档范围，既保证统一性，又兼顾灵活性。

（二）“维护档案完整与安全”：明确档案工作的核心目标

1. 维护档案完整：指档案在内容、数量、历史联系上的完整，具体包括 3 个方面：
   • 内容完整：确保档案信息无遗漏、无篡改，如实反映形成单位的历史活动。例如某一项目档案需包含立项报告、实施方案、验收报告等全流程文件，而非仅保存部分环节记录；
   • 数量完整：确保应归档的档案全部收集，无缺失、无丢弃，例如企业需将财务、人事、生产等各部门的档案全部纳入归档范围，避免因遗漏导致档案数量不完整；
   • 历史联系完整：保持同一来源、同一主题档案的相互关联，避免因整理不当割裂档案的历史联系，例如按全宗原则管理档案，确保同一组织的档案集中存放，完整反映其历史活动轨迹。
2. 维护档案安全：指防范档案在保管、利用过程中出现损坏、丢失、泄露，具体包括 2 个层面：
   • 物理安全：针对实体档案（如纸质档案、胶片档案），采取防火、防盗、防虫、防潮、防光等措施，例如档案馆配备消防系统、恒温恒湿设备，避免档案因环境因素或人为破坏受损；
   • 信息安全：针对数字档案，采取数据加密、访问控制、备份恢复等措施，防范黑客攻击、数据泄露、系统故障，例如数字档案馆建立 “异地容灾备份” 系统，确保数字档案不丢失；对涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的档案，严格控制利用权限，避免信息泄露。

（三）“便于社会各方面的利用”：明确档案工作的根本目的

1. 利用主体广泛：“社会各方面” 涵盖所有合法用户，包括国家机关、企业、事业单位、社会组织及个人，打破 “档案仅为少数人利用” 的局限。例如政府部门利用档案制定政策，企业利用档案维护权益，研究者利用档案开展学术研究，市民利用档案查询个人历史信息（如学籍、工龄），均属于 “社会各方面的利用”。
2. 利用方式便捷：通过优化服务流程、完善服务设施，降低用户利用门槛。例如档案馆设立线下查档窗口，提供线上预约查档、远程数字档案查询服务；编制档案检索工具（如目录、索引、专题汇编），帮助用户快速定位所需档案，避免 “找档难”。
3. 利用范围合规：“便于利用” 需在法律框架下进行，并非无限制开放，需平衡 “利用需求” 与 “安全保密”。例如涉及国家秘密的档案，需按规定期限开放；涉及个人隐私的档案，需经本人同意或符合法定条件方可利用，确保利用行为合法、合规，不损害国家、社会或个人利益。

三、基本原则的意义